Datenschutzbestimmungen

1. Beratungspolitik (Advisory Policy Statement)

Sovereign Privè Investment Advisory New Zealand

Diese Erklärung legt die Grundsätze, den Umfang sowie die Grenzen fest, unter denen Sovereign Privè Investment Advisory New Zealand („Sovereign Privè NZ“) Beratungsleistungen erbringt.

Sovereign Privè NZ agiert als unabhängiger, nicht-diskretionärer Investmentberater mit Fokus auf die Bewertung, Strukturierung und Koordination von Kapitalallokationen nach Neuseeland. Die Beratung übernimmt weder Vermögensverwaltung, Verwahrung von Geldern noch die Ausführung von Transaktionen.

Alle Mandate werden nach einem ersten vertraulichen Gespräch und der Bestätigung einer beiderseitigen Übereinstimmung formell begründet.

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2. Beratungsrolle und Unabhängigkeit

Sovereign Privè NZ erbringt ausschließlich strategische und strukturelle Anlageberatung.

Die Beratung:

• handelt ausschließlich in beratender Funktion

• tritt weder als Prinzipal, Agent, Broker noch als Produktanbieter auf

• erhält keine transaktionsabhängige Vergütung

• bewirbt oder syndiziert keinen Dealflow

Die Beratung erfolgt unabhängig von der Umsetzung. Die Implementierung wird – sofern erforderlich – durch entsprechend lizenzierte Drittparteien vorgenommen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Investmentmanager, Rechts- und Steuerberater sowie regulierte Dienstleister.

Diese Trennung wahrt die Unabhängigkeit, reduziert Interessenkonflikte und stellt eine klare Verantwortungszuordnung sicher.

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3. Fokus der Anlageberatung

Sovereign Privè NZ berät bei substantiellen privaten Kapitalallokationen nach Neuseeland, typischerweise in den Bereichen:

• privat ausgehandelte Eigenkapitalbeteiligungen

• strategische Minderheitsbeteiligungen

• maßgeschneiderte Engagements in regulierten oder realwirtschaftlichen Sektoren

• Investitionsmöglichkeiten mit erhöhtem Strukturierungs-, Governance- oder Jurisdiktionsbedarf

Die Beratungsarbeit priorisiert:

• strukturelle Integrität

• Bewertung von Gegenparteirisiken

• Governance-Standards

• regulatorische Kohärenz

• Ausrichtung auf langfristige Kapitalziele

Die Beratung umfasst weder Portfolioverwaltung noch Asset-Allokationsmandate oder Performancegarantien.

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4. Jurisdiktionale und regulatorische Aspekte

Sovereign Privè NZ ist zwischen der Schweiz und Neuseeland tätig und orientiert sich an Standards der internationalen Vermögensverwaltung und Family-Office-Praxis.

Soweit relevant, können bestimmte Kapitalallokationen im Kontext neuseeländischer regulatorischer Rahmenbedingungen – einschließlich des Active Investor Plus (AIP)-Programms – betrachtet werden. Diese Rahmenbedingungen können Strukturierungsüberlegungen beeinflussen, sind jedoch nicht ausschlaggebend für Investitionsentscheidungen.

Themen wie Aufenthaltsrecht, Immigration, Steuern und rechtliche Fragen werden ausschließlich in Abstimmung mit entsprechend lizenzierten Fachberatern behandelt und nur insoweit, als sie für eine Investitionsentscheidung relevant sind.
Sovereign Privè NZ erbringt keine Rechts-, Steuer-, Einwanderungs- oder regulatorische Beratung.

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5. Klientenauswahl und Mandatierung

Sovereign Privè NZ arbeitet bewusst mit einer begrenzten Anzahl von Mandanten.

Mandate betreffen in der Regel:

• Unternehmer, Prinzipale oder Family Offices

• langfristige Anlagehorizonte

• signifikante Kapitalvolumina

• eine Präferenz für Diskretion und wohlüberlegte Entscheidungsprozesse

Die Beratung behält sich vor, Mandate abzulehnen, sofern Übereinstimmung, Größenordnung oder Governance-Standards nicht gegeben sind.

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6. Risikoaufklärung

Jede Investition ist mit Risiken verbunden, unter anderem:

• Kapitalverlustrisiken

• Liquiditätsbeschränkungen

• regulatorische Änderungen

• Gegenparteien- und Umsetzungsrisiken

Die Beratung von Sovereign Privè NZ dient der Reduktion von Entscheidungsrisiken, nicht der Eliminierung von Anlagerisiken.
Die endgültige Investitionsentscheidung liegt ausschließlich beim Mandanten.

Es werden keine Zusicherungen oder Garantien hinsichtlich Performance, Ergebnissen oder Renditen abgegeben.

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7. Vertraulichkeit und Datenschutz

Alle Mandantengespräche, Unterlagen und Informationen werden streng vertraulich behandelt und gemäß den anwendbaren Datenschutz- und Datenschutzbestimmungen verarbeitet.

Eine Weitergabe an Dritte erfolgt ausschließlich, soweit erforderlich, und nur mit Kenntnis oder Zustimmung des Mandanten.

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8. Interessenkonflikte

Sovereign Privè NZ ist bestrebt, Interessenkonflikte zu identifizieren, zu vermeiden und zu steuern.

Die Beratung:

• akzeptiert keine transaktionsbezogenen Anreize

• legt potenzielle Interessenkonflikte offen, sofern sie auftreten

• wahrt ihre Unabhängigkeit gegenüber umsetzenden Gegenparteien

9. Haftungsbeschränkung

Soweit gesetzlich zulässig, haftet Sovereign Privè NZ nicht für:

• Anlageverluste

• Handlungen oder Unterlassungen von Drittanbietern

• Entscheidungen, die Mandanten auf Grundlage der Beratung treffen

Diese Regelung schließt keine Haftung aus, soweit ein solcher Ausschluss nach anwendbarem Recht unzulässig ist.

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10. Änderungen

Diese Beratungspolitik kann periodisch angepasst werden, um regulatorischen Änderungen, betrieblichen Entwicklungen oder einer Anpassung des Beratungsspektrums Rechnung zu tragen. Die jeweils aktuelle Version wird auf Anfrage zur Verfügung gestellt.

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Status

Diese Erklärung dient ausschließlich Informationszwecken und ist Bestandteil des Beratungsrahmens, unter dem Sovereign Privè Investment Advisory New Zealand tätig ist.

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